“这不仅关系到企业风险管理，而是关系到维护国家经济安全，更关乎于促进人权保护及维护国际和平。”
“一直以来，我们不断投资建立战略物资和出口控制管理体系。很高兴付出的努力得到了认可。我们将以此为契机，进一步提升出口管理能力。”
近年来，全球范围内都将半导体作为战略物资进行管理，建立安全出口体系的重要性显著增加。这是因为如果半导体通过不法渠道出口，将有可能被转用于制造、开发或应用于大规模杀伤性武器及其运载工具，例如导弹。国际社会为防止核武器和常规武器的扩散，正在构建和实施多边出口管理体制。联合国（United Nation, UN）也通过联合国安理会决议，要求所有成员国履行战略物资管理的义务。因此，SK海力士的海外合规（Global Compliance）团队正为此作出努力，包括建立公司战略物资和出口控制管理体系及对利益相关者进行培训。
▲ 可持续经营担当副社长金润郁，代表SK海力士获得“2023年贸易安全日功勋奖”
通过努力，海外合规团队的合规计划（Compliance Program，以下简称CP）1最近被韩国产业通商资源部评定为最高等级“AAA”级。此外7月5日，SK海力士在“2023年贸易安全日”纪念功勋奖项评选中，因其对国家贸易安全的贡献而获得表彰，荣获韩国产业通商资源部颁发的功勋奖项。
新闻中心采访了获得“AAA”等级评选过程中发挥核心作用的海外合规团队成员（组长黄柱元、金东昡TL、李良宥TL、赵哉又TL），详细了解SK海力士战略物资2和出口控制管理体系，并听取他们获得“AAA”评级后的感想。
1 合规计划（Compliance Program, CP）：建立自我合规制度，由独立审查机构运行审查出口贸易的出口商，CP指定企业可最大限度减少行政负担和繁琐程序以进行贸易交易。
2 战略物资: 韩国政府以本国的国家安全、外交政策、国内供求管理为目的，为控制进出口、供应和消费等而制定的品类和技术。
以最高等级战略物资和出口控制管理体系，应对竞争日趋激烈的半导体市场
海外合规团队的名字虽鲜为人知，但最近它比任何团队都要忙碌。 在产业中广泛应用的半导体，现已成为需要从国家层面进行管理的核心技术和战略商品，该团队大部分业务与此密切相关。
▲ （左起）赵哉又TL，金东昡TL，黃柱元组长，李良宥TL
海外合规团队负责监控各国法规，提供建议并对相关问题作出回应。包括国内外的贸易法规，如美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）等各国政府规制，支持公司的所有交易都依法进行，营造一个安全的出口生态系统。
具体来说，海外合规团队的工作包括战略物资出口控制（Export Control）、对列入贸易黑名单3的企业进行制裁（Sanctions）监管、反垄断（Anti-Trust）、反腐败（Anti-Corruption）、个人信息保护（Personal Data Protection）、企业合并（M&A）申报等。赵哉又TL表示，这几项工作中，战略物资出口控制和高风险交易对象制裁监管占比较高，这与公司获得CP评定AAA等级息息相关。
3 贸易黑名单：为维护世界和平与安全，其交易受到限制或需谨慎对待的个人或团体。
▲ 赵哉又TL(右)阐述如何制定各项计划，以获得CP评定“AAA”等级。
“随着战略物资和出口控制管理体系变得愈发重要，SK海力士也在通过不断的发展以完善相关体系。在2005年被评定为CP企业后，公司于2014年获得了‘AA’评级；在过去的两三年中，我们一直在为获得最高等级而努力，最终在今年7月实现了‘AAA’评级这一目标。”
为取得此项成果，海外合规团队还根据《对外贸易法》和美国《出口管制条例》确定了公司所有产品的战略物资定位。同时，该团队耗时多年构建了全球合规管理系统（GCMS, Global Compliance Management System），该系统为战略物资及贸易商审核系统，用于支持公司、员工和供应商等利益相关者合法开展业务。
此外，该团队还针对公司范围内及主要设备供应商进行了战略物资内容方面培训；并做出各种努力，如积极参与政府制度改进等事项，最终达到满足CP最高评级“AAA”级的要求。
▲ 黃柱元组长（中间）解释战略物资和出口控制管理的重要性
黃柱元组长表示，在全球半导体市场竞争日趋激烈的背景下，此次获得该评级，将对构建一个健康的出口生态系统起到积极作用。
“半导体已上升到成为国家间相互制衡因素的地位，发达国家之间对半导体主导地位的竞争也很激烈。因此，如何在不违反各国法规的前提下管理半导体技术和设备，已成为一项重要任务。通过GCMS，SK海力士将赢得在战略物资和出口控制管理方面的高度信赖，通过防止战略物资出口到高风险交易对象或非人道团体，为维护世界和平及促进人权做出贡献。”
通过两年多的努力，GCMS实现了战略物资和出口管理水平的提升
为获得CP的“AAA”评级，海外合规团队的最重要工作之一就是建立GCMS。赵哉又TL表示，该系统是一个可以判断公司购买、销售和废弃类所有物品是否属于战略物资对象，并根据海外相关法规识别潜在的高风险交易对象，同时对其进行实时监测，必要时可采取控制交易的管理系统。
通过GCMS，公司可以确认所具备的约30万种材料是否属于战略物资对象，以及它们是否涉及出口管制相关的违规行为。如果未通过GCMS出口许可筛查，将无法开展对外出口业务。此外，在GCMS对交易对象判断结果出具之前，交易也是被禁止的。对于可能存在风险的交易对象，GCMS每天会进行自动检查，以保持信息处于最新状态。
▲ （左起）金东昡TL、李良宥TL正在讨论合规工作的必要性。
李良宥TL表示，GCMS涵盖公司所有的合规功能，因此需要投入大量的时间和成本，实施时间长达两年。在工作落实方面，需要与多个部门协商，并向所有利益相关者传达合规需求，以实现系统功能，期间付出了很多努力。
“我们希望了解企业如何开展业务，并将其需求整合到系统中。为此我们亲自拜访供应商，向他们解释GCMS的必要性。自实施GCMS以来，相关规定和程序较以往更加严格，可能会造成工作中的不便，所幸大部分供应商都给予充分理解与认同。”
金东昡TL还强调了在合规工作层面，公司各部门达成共识的重要性。
“我希望所有员工都能对违规行为保持警惕，积极支持合规工作和参与培训。海外合规团队成员将继续努力建立和加强全球领先的战略物资和出口控制管理系统。”
以CP获得最高等级“AAA”的公信力，进一步提升公司竞争力
通过此项成果，SK海力士期待能够在半导体出口市场保持竞争优势。
黃柱元组长强调，此次SK海力士贸易安全公信力得到政府认可意义非凡。他坚信这种公信力将进一步提升公司竞争力。
▲ 黃柱元组长（中间）分享获得CP “AAA”评级的过程及意义。
“未来，相较于其他公司，各国监管机构将更加信任SK海力士的合规计划。 此外，我们将通过简化的出口许可筛选流程，更快地将设备出口到美国和中国等海外国家，进一步提升公司竞争力。”
成功迈出这重要的第一步后，金东昡TL与海外合规团队成员们一致表示，“虽然感觉很自豪，但这只是开始。”
“公司的战略物资和出口控制管理体系获得韩国最高水平的认证，我深感自豪。接下来我们将向海外子公司推广该系统，因此下半年将会更加忙碌。”
该团队的下一个目标是国际市场，由于目前的GCMS是以韩国总公司使用为主而设计的，因此将其应用于海外子公司时，需要更加仔细地研究当地法规，并将其融入系统。下半年，团队计划升级总部的GCMS并将该系统推广到海外子公司，首先计划从中国无锡子公司开始。
▲ 可持续经营担当副社长金润郁，代表SK海力士参加2023年贸易安全日活动，荣获功勋奖
作为团队领导者、可持续经营担当副社长金润郁给予了全力支持，并代表公司获得由韩国产业通商资源部颁发的奖项。金副社长表示将继续支持建立更卓越的合规计划，努力使公司成为自律运营合规体系的模范企业。
“得益于团队成员的努力，我有幸代表公司领取‘贸易安全日’纪念功勋奖。这是多年来努力建立GCMS–战略物资和出口控制管理体系所换来的荣誉。在此我向辛勤工作的团队成员们表示感谢。未来，我们将继续全力支持建立全球认可的合规计划。SK海力士将以该计划为基础，遵守国内外法规，巩固公司在全球市场的地位。”
